Wind风控日报中证协拟规范证券从业人员投资行为

时间：2025-06-02 08:00:57  编辑：翡翠原石网  访问：686

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江信同福灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第1号），与内控合规处，配备了专职内控合规人员，负责证券投资基金托管业务的内控管理...（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的...

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南京证券:南京证券股份有限公司向特定对象发行A股股票证券募集说明书（申报稿），《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》等《首次公开发行股票...是行业发展的核心力量，但我国证券行业存在从业人员素质参差不齐、高端专业...

基金投顾试点转常规；信托公司房地产业务涉诉案件飙升；多家银行存款利率或再下调丨大资管一周情报，以合理引导投资者对理财收益率的预期。（证券日报）多家银行存款利率或再下调...今年4月，中证协曾下发《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（以下...

广发证券:广发证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）募集说明书，业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、...建设、加强合规培训等管理措施，持续促进从业人员强化风险意识、规范执业行为...

国投证券研究|晨会在线20240923，5）证监会再修订证券公司风控指标，分类评价居前券商享“三大优待”（21世纪...11）中证协修订《证券公司保荐业务规则》，强调从业者珍视和维护职业声誉，...

国海证券股份有限公司，改善投资预期。另一方面，证券公司风控指标体系征求意见，给予评级较好的券商...3.公司另类投资子公司国海证券投资有限公司拟出资5,000万元与广投集团控制企业...

广发证券:广发证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书，理江某某的行政决定书[2021]15号，江某某作为证券从业人员期间交易...持续促进从业人员强化风险意识、规范执业行为。（〔2023〕65号），指出公司...

国元证券:国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书摘要，者，严格落实公司《关于进一步规范分支机构从业人员微信平台营销服务管理...应切实措施，加强从业人员行为管理。司采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕...