深交所对中信证券现场督导

时间：2025-06-18 10:21:22  编辑：翡翠原石网  访问：170

飞速创新“带病”上市：利润“开倒车”，内控漏洞曾遭深交所通报，深交所却连发三张监管函，对飞速创新、保荐机构和会计师事务所予以书面警示...但深交所在现场督导中发现，飞速创新与信息系统相关的内部控制存在缺陷，未能...

富国中证工业4.0指数C:富国中证工业4.0指数型证券投资基金招募说明书(更新)(2025年第3号)，（73）中信证券华南股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江西路5号501房...所，投资者可能在特定阶段对北京证券交易所股票形成一致性预期，因此基金存在...

辉芒微“一撤了之”难逃监管中信证券投行质量待考，深交所依规对项目保荐人进行现场督导，这也让辉芒微二度撤回的真实原因成为市场...以5月14日上交所对中信证券出具的监管措施决定书为例，因“最近一年首发上市...

安信成长动力一年持有混合:安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书(2025年6月更新)，混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充定期的更新...议等性文件的审定，对业务开展进行合规检查并督导问题整改落实；总行审计...

创业板200ETF富国:富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第1号），风险管理总部合规督导部经理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规...深圳证券交易所及证券登记结算有限责任公司对基金上市交易的规则等相关...

券商巨头、大华所，被采取自律监管措施，保荐机构中信证券也被现场督导。2024年1月，辉芒微再度终止IPO。经深交所...深交所对中信证券采取书面警示的监管措施，对两名保荐代表人给予6个月不接受其...

安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2025年6月更新），（42）中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代...金不足、又未能在规定的时间内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的...

“带病闯关”项目频现一案多罚，中信证券等因辉芒微IPO遭罚，在对中信证券、大华所出具的监管函中，深交所提到，两家机构均存在三项，...但深交所在现场督导中发现，海诺尔存在研发投入相关内部控制执行不到位、研发...

中信证券事涉辉芒微IPO两次“败北”，深交所称，在辉芒微发行上市审核过程中，深交所依规对项目保荐人中信证券进行现场督导。证监会依规对辉芒微进行现场检查，查明中信证券在执业过程中，存在...

一个月内6位保代，中信证券怎么了？，文件显示，在发行上市审核过程中，深交所依规对项目保荐人中信证券进行现场督导，证监会依规对发行人进行现场检查。经查，中信证券存在以下情形：...

现场检查曝出带病闯关IPO，两次抽中现场检查，两次一查就撤，深交所决定对中信证券采取书面警示的自律监管措施。对保荐代表人陈禹达、王彬...保荐机构即保代被深交所予以。罚单提到交易所现场督导时发现发行人存在存货...

中信证券多位保代投行如何筑牢资本市场信任基石？，6月6日，深交所发布了对中信证券的监管函，对中信证券的两位保荐代表人予以...督导工作存在三大情形。此外，在之前5月14日，中信证券及4位保荐代表人也...

辉芒微二次IPO终止：中信证券及保代遭监管措施，据悉，在发行上市审核过程中，深交所依规对项目保荐人中信证券进行现场督导。证监会依规对辉芒微进行现场检查。于是，查明中信证券在执业过程中，存在...

东兴证券两名保代遭监管约谈，曾参与泽达易盛IPO，就在近期，深交所对辉芒微创业板IPO的多家中介开出罚单，涉及中信证券、大华...安芯电子曾冲刺科创板上市，保荐机构为国元证券。但上交所在现场检查中发现，...

国联安智能制造混合型证券投资基金招募说明书(更新)（2025年第2号），(19)名称：中信证券（山东）有限责任公司住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼...万国证券研究所对其行业分类标准进行调整，则本基金管理人将进行相应的行业...