11家券商遭监管重罚两券商债承业务被停半年

时间：2025-06-26 00:53:55  编辑：翡翠原石网  访问：712

国元证券:国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书，法规及监管部门规定而被监管机构采取监管措施，包括但不限于：限制业务活动，...行业的竞争格局正在加速重构，券商资管业务迎来全新的机遇和挑战，券商正立足...

蜂巢趋势臻选混合型证券投资基金招募说明书(更新)，名证券的发行主体本期出现被监管部门调查，或在报告编制日前一年内受到...（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料20年以上，...

招商证券余震：逾40单保荐项目遭停可能只是开始，据叩叩财讯粗略统计，今年以来，已有8家证券中介服务机构被调查或遭监管...就算对于目前的一线券商而言，一旦被监管正式叫停其投行业务，那么给予其的打击...

【海通非银周观点】最严资管新规来袭，利率维持高位将利好保险，业务及资金池业务的规定基本一致，券商今年以来也一直在按照新规实施，通道业务...31家上市券商10月实现营收174.30亿元，同比+12%，环比-13%；净利润69.97亿...

国元证券:国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书，是需要“技术”的业务，需要券商合理运用其在品牌、研发、管理、风控等方面的...股权融资方面，券商服务428家企业实现境内上市，融资金额5,868.86亿元，同比...

融通领先成长混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024年第1号），所有符合证券登记结算有限责任公司参与人资格的场内券商均可销售场内业务...本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门调查，或在报告编制...

华西证券:华西证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书，报告期内，发行人从事承销保荐业务存在被相关监管部门给予或监管措施的...受资管新规的持续影响，券商资管产品被逐步清理，业务规模不断萎缩，发展环境...

东北证券:1-1东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书，部分券商获批基金投顾业务试点资格，有利于券商加速从传统经纪业务向财富管理...民、吉林利源精制股张永侠、王民、吉林利源定支付利息，其他被2020年12月11日...

国元证券:国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书，年跻身中债登债券交易结算100强（仅20家券商上榜）；在中证协首次证券公司投...力，券商投资银行业务的深度和广度得到进一步拓展，服务实体经济实现直接融资...

工银瑞信全球精选股票型证券投资基金更新的招募说明书（2024年第1号），本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门调查，或在报告...作为基金托管人，建设银行严格遵守有关托管业务的法规、行业监管...

东北证券:1-1东北证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书，和政策的规定，可能会受到证监会等监管机构罚款、暂停或取消业务资格的...信用交易业务结构持续优化，两融业务市场占有率有效提升，持续压降股票质押...

东北证券:1-1东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）募集说明书，损失和信誉下降的风险，严重时乃至风险，甚至存在被暂停乃至取消业务资格...转型，拓宽券商业务内容。2020年4月，中央全面深化改革委员会第十三次会议...

华西证券:华西证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书，报告期内，发行人从事承销保荐业务存在被相关监管部门给予或监管措施的...受资管新规的持续影响，券商资管产品被逐步清理，业务规模不断萎缩，发展环境...

金选300A,金选300C:中金中证优选300指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2024年第2号)，银行股份有限公司本期出现被监管部门调查或在报告编制日前一年内受到公开...国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管人对基金管理人...

早财经|凌晨突发！青海门源县6.9级地震，多条铁路线停运；深圳深夜通报2例确诊基因测序结果；西安部分感染路径暂未找到明确传播，针对出险企业项目的承债式收购，相关并购不再计入“三道红线”相关指标。...深圳堂堂被处“没一罚六”，没收业务收入199万元，罚款1194万元。这也是目前...