金融机构合规管理办法

时间：2025-06-26 22:03:10  编辑：翡翠原石网  访问：355

兴业银行宁德分行开展《金融机构合规管理办法》宣贯活动，下一步，兴业银行宁德分行将以《金融机构合规管理办法》落地为契机，梳理完善合规制度流程，筑牢合规防线，保障高质量发展。审核：陈小虾林珺

金融监督管理总局修订发布《货币经纪公司管理办法》，外汇等金融市场交易提供经纪服务的非银行金融机构。本办法所称经纪服务及经纪...（一）经金融监督管理总局批准设立的非银行金融机构，或依法设立的金融...

农行大厅上演理财局！柜员假申购走老人百万理财款，银行被判担责，2024年底，金融监管总局发布了《金融机构合规管理办法》，致力于指导金融机构建立横向到边、纵向到底的合规管理体系，将合规基因注入金融机构发展决策、业务...

监管新规加速落地！多家保险机构首席合规官登场，有业内人士指出，近期保险业密集任命首席合规官或与2025年3月1日起正式实施的《金融机构合规管理办法》密切相关。该《办法》明确要求：金融机构应当在机构总部...

银行大厅上演理财局！柜员假申购走老人百万理财款，银行被判担责，2024年底，金融监管总局发布了《金融机构合规管理办法》，致力于指导金融机构建立横向到边、纵向到底的合规管理体系，将合规基因注入金融机构发展决策、业务...

《货币经纪公司管理办法》8月1日起正式施行：提高资本注册要求延展经营范围，在此背景下，金融监管总局修订发布新的管理办法，以进一步加强监管，防范金融...《办法》允许货币经纪公司为金融机构之间货币、债券、外汇、黄金、衍生品等...

判刑又罚款，银行"内鬼"中介案遭重罚，2025年3月1日生效的《金融机构合规管理办法》强制要求金融机构设立首席合规官，以求从源头上遏制内部行为。同月15日，金融监督管理总局会同部...

新华保险保定中支开展合规管理提升年活动，在动员部署阶段，保定中支总经理组织基层管理层深入学习《金融机构合规管理办法》，系统阐释合规管理的重要性及实践要求，强调将合规管理理念深度融入公司经营...

金融监管总局修订发布货币经纪公司管理办法，6月20日，金融监管总局修订发布《货币经纪公司管理办法》（以下简称《办法》...《办法》还结合货币经纪公司特点，修订完善合规管理、操作风险管理和信息科技...

富德生命人寿承德中支开展《金融机构合规管理办法》专题学习，培训中，该中支合规岗以《金融机构合规管理办法》为核心，结合行业实际案例，从合规管理的顶层框架搭建、各部门及岗位的职责边界厘清、全流程保障机制构建，到...

浅谈场外业务宣传推介行为的合规管理工作，场外衍生品业务宣传推介合规管理是确保业务稳健运行、保护投资者权益的重要...收益凭证等）以及不同的客户群体（如金融机构、实体企业等），分别制作相应的...

筑牢法治根基护航高质量发展——民生银行重庆分行法治建设新篇章，专题学习《金融监督管理总局行政办法》等与金融机构依法治理密切相关的...引领全行强化依法合规经营管理理念。在分行高层的重视下，依法治行已成为该行...

金融监管总局修订发布《货币经纪公司管理办法》，《货币经纪公司管理办法》答记者问近日，金融监管总局修订发布了《货币经纪...基于功能定位和防范风险考虑，明确货币经纪公司撮合金融机构之间的衍生品交易不...

厦门金美信消金因征信遭罚公司启动整改强化合规管理，《消费金融公司管理办法》，持牌机构需满足注册资本不低于10亿元且主要出资人...随着央行对征信业务的监管持续深化，机构需将合规管理前置化，在系统设计阶段即...

判刑又罚款，银行“内鬼”中介案遭重罚，2025年3月1日生效的《金融机构合规管理办法》强制要求金融机构设立首席合规官，以求从源头上遏制内部行为。同月15日，金融监督管理总局会同部...