投行业务4家券商被警示

时间：2025-06-22 19:30:04  编辑：翡翠原石网  访问：957

深市上市公司公告（6月20日），自2023年起逐步关停传统家乐福大型商超业务。上述4家家乐福子公司均已停止经营...2024年10月公司被企业联合会、企业家协会评定为“2024年企业诚信建设...

大成策略回报混合A,大成策略回报混合C:大成策略回报混合型证券投资基金更新招募说明书，（4）向基金份额持有人承诺收益或者承担损失；（5）法规和证监会...（3）本协议生效后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的...

大成新锐产业混合A,大成新锐产业混合C:大成新锐产业混合型证券投资基金更新招募说明书，（4）基金交易业务控制主要内容包括：行交易。法或者其他异常情况，应当...（27）依照法规为基金的对被投资公司行使股东，为基金的行使...

国泰君安中证同业存单AAA指数7天持有:国泰君安中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金招募说明书(更新)(2025年第1号)，局地方监管局处以罚款的，2024年5月因信贷业务、同业业务等，被...公司重大，被证监会出具警示函。本基金对上述主体发行的相关证券的投资...

空降“银行系”老将朱江涛，能否补上招商证券的风控短板？，据悉，2021年，招商证券就被爆出过其自营投资业务“老鼠仓”，但招商证券...2024年，招商证券虽然整体业绩表现亮眼，但投行业务收入仍然承压。招商证券...

西南证券股份有限公司委员会关于六届市委第四轮巡视整改进展情况的通报，报送的《网络安全运营体系建设与实践》被银行重庆市分行评为2024年...同时，加强警示教育，对同业有关事项进行解读，进一步强化员工合规意识。...

国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2025年第2号)，完善被证监会分局书面警示，其分支行2024年5月、2024年6月、2025年1月因业务被金融监督管理总局地方监管局罚款、责令改正等。本基金持有的前十名...

*ST广道一字跌停！保荐人五矿证券回应2.2亿赔付进展，“这对于券商行业将产生警示效果。如何在保证执业质量的前提下兼顾业务收入，...随着行业监管日益严格，券商投行业务必须摒弃“重上市、轻质量”的惯性思维，将...

山西证券:2024年度山西证券股份有限公司信用评级报告，公开募集证券投资基金管理业务。截至2024年6月末，公司拥有7家一级控股子公司...投行业务方面，2023年公司债券主承销规模大幅增长，且市场竞争加剧导致承销...

大成聚优成长混合A,大成聚优成长混合C:大成聚优成长混合型证券投资基金更新招募说明书，（4）基金交易业务控制主要内容包括：行交易。法或者其他异常情况，应当...存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础...

流失的保代：较年初减少318人，51位保代入C类，有券商高管在列，另有9名保代被列入D类（暂停业务类）名单，D类名单扩容至17人。保代人数近三...4家券商各有1名保代，分别是东兴证券、中航证券、平安证券、申万宏源承销...

国元证券:国元证券股份有限公司相关债券2025年跟踪评级报告，生变化，截至2024年末，公司纳入合并范围的子公司共4家。托”的核心导向，...截至2024年末，公司自营投资业务中有4只债券发生违约，均为存量风险项目，...

大成睿享混合型证券投资基金更新招募说明书，（4）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；大成睿享混合型证券...5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉及...

监管4张罚单落地：营业部员工“飞单”，“泽达案”两保代履职，直指券商经纪业务“飞单”与投行业务。经纪业务：6月13日，黑龙江证监局...投行是券商今年以来典型，50名保代被处分，其中9名保代被停业。保...

资本风云｜利润增长靠炒股，方正证券遭外资、信达累计减持数十亿元，根据监管规定，一家机构最多同时控股一家券商。证监会也曾要求平安在规定...在收入下滑及裁员背景下，投行业务又被监管层，方正证券投行部门可谓...