「金融号」证监会发布保荐人尽职调查工作准则

时间：2025-06-13 02:30:33  编辑：翡翠原石网  访问：343

券商投研“暗涌”：代写研报三天出炉、尽调外包服务一条龙，另据证监会2022年修订的《保荐人尽职调查工作准则》，保荐人应恪守独立履...2025年1月2日，证监会公布了2025年1号行政决定书。因涉及国美通讯、...

中泰证券3名前高管被纪律处分入股拟上市公司，《保荐人尽职调查工作准则》第七条规定：保荐人在尽职调查工作中，应当严格...并记入证监会诚信档案数据库。当事人如对上述纪律处分决定不服，可于15个...

华林证券被监管谈话个别项目尽职调查不充分等，按照证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解...（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。华林证券...

影石创新:影石创新首次公开发行股票科创板上市公告书，公开发行股票注册管理办法》《保荐人尽职调查工作准则》等法规的规定，对发...（6）强化投资者回报机制公司已根据证监会的相关规定，在上市后生效的《影...

华宝新价值:华宝新价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)，在尽职调查过程中，未按照《保荐人尽职调查工作准则》第七十条以及《监管规则...金财产清算报告报证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，...

国务院办公厅转发证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务综合惩防工作的意见》的通知，央视网消息：据网消息，国务院办公厅转发证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务综合惩防工作的意见》的通知发布，具体如下：资本市场在...

华林证券投行业务，公司及高管朱文瑾葛其明被证监会监管谈话，2025年3月28日，证监会发布监管决定，因投行业务多项，对华林证券...经证监会调查，华林证券在开展投行业务时，个别项目尽职调查工作流于表面，...

立新能源:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆立新能源股份有限公司向特定对象发行股票并在主板上市之发行保荐书，“《注册办法》”）、《保荐人尽职调查工作准则》等有关、法规和证监...机关侦查或者正在被证监会调查；合法权益的重大...

商务部、证监会、国务院国资委、税务总局、市场监管总局、外汇局令2024年第3号外国投资者对上市公司战略投资管理办法，商务部、证监会、国务院国资委、税务总局、市场监管总局、外汇局令...作尽职调查；上市公司聘请中介机构就该战略投资是否影响或者可能影响安全，...

复旦微电：中信建投证券股份有限公司关于上海复旦微电子集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书（2024年半年度财务数据更新版），同意作为保荐人向证监会、上交所推荐。六、保荐人对私募投资基金备案情况...控的意见》（证监会公告[2018]22号）等规定，本保荐人就在投资银行类业务中有...

券商被保荐项目受“牵连”专家表示注册制下中介机构责任需进一步压严压实，《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，提高保荐机构尽职调查工作质量。最高也发布了《关于证券代表人诉讼若干问题...

立新能源:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆立新能源股份有限公司向特定对象发行股票并在主板上市之上市保荐书，保荐人按照有关规定应当承诺的事项（一）保荐人承诺已按照法规和证监会...机关侦查或者正在被证监会调查；合法权益的重大...

华金证券原2保代被监管谈话现均跳槽至东北证券，应当按照证监会的有关规定勤勉尽责地进行尽职调查，规范履行内核程序，认真...以下简称《非公办法》）第七十五条及《保荐人尽职调查工作准则》的相关规定，...

上半年证券公司首发上市承销收入略涨前十大券商市场份额占比提升，证监会发布了修订后的《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作...6月17日，证券业协会发布了《证券公司首次公开发行股票并上市保荐业务工作...

监管部门压严压实“看门人”责任30多家保荐机构收逾百张罚单，今年5月底，证监会发布了《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐...武汉科技大学金融证券研究所所长董登新则认为，压实中介机构责任，关键是要...