保荐项目业绩变脸证监会警示中信等券商对6人监管谈话

时间：2025-06-12 17:27:27  编辑：翡翠原石网  访问：283

保荐项目业绩“变脸”两家券商同日收警示函，在近年来监管多次关注券商保荐项目业绩“变脸”问题的背景下，有业内人士指出，...同时，毛宗玄、朱玮作为保荐人，被证监会采取监管谈话的行政监督管理措施。...

因在泰禾债托管中履职尽责不到位，中金、东兴、国泰君安3家券商遭警示，1月12日，因保荐公司在可转债项目上市当年便出现业绩变脸，证监会警示了中信...3家券商被警示1月16日，证监会官网公布的监管措施公告指出，经查，中金公司...

监管对可转债业绩变脸出手，三家券商及其保代，中德证券和万和证券3家券商出具警示函，对6名保荐代表人采取监管谈话措施，...此次证监会开出的6张罚单，则对3家保荐机构和6位相关保荐代表人均采取了相应...

两部门：建立城市房地产融资协调机制；两大保险巨头合资私募“光速”备案；中小银行“高息揽储”大战又起丨大资管一周情报，中信、中德、万和3家券商及6名保代，投行项目业绩变脸遭持续强监管。1月...对6名保荐代表人采取监管谈话措施，受罚内容均与投行项目存在发行当年即亏损、...

同一天，三家券商被警示，因保荐公司在可转债项目上市当年便出现“业绩变脸”问题，证监会连发三张警示函...并对6名保荐代表人采取监管谈话措施。具体而言，证监会指出，经查，发现中信...

中信证券有点“痛”：半年终止了25个IPO项目，例如，认养一头牛曾被证监会发布近1.5万字长文问询。证监会对该公司提出了48问...1月，因恒逸石化可转债项目业绩变脸，中信证券被出具警示函，两名保代被监管...

严惩中介机构“只荐不保”等行为开年以来监管发出15张“罚单”，万和证券3家证券公司采取出具警示函措施，对6名保荐代表人采取监管谈话措施。...例如，2022年12月，因其保荐的项目上市当年即亏损，证监会对保荐代表人杨晓、...

三家券商因合规问题收警示函，东兴、国联曾多次被“点名”，开年监管已开出15张罚单，仅1月12日，证监会就一口气公布了6份行政监管措施决定书，对中信证券、中德...对6名保荐代表人采取监管谈话措施。从原因来看，涉及对承销保荐项目情况...

中信建投多家IPO保荐项目与紫晶存储类似上市前盈利火箭式蹿升上市后瀑布式下降，证监会可以根据情节轻重，对保荐机构及其相关责任人员采取出具警示函、责令改正、监管谈话、对保荐代表人依法认定为不适当人选、暂停保荐机构的保荐业务等...

证监会年内开出近40张投行罚单压实保荐机构“看门人”责任，同时对涉及相关行为的13名责任人采取行政监管措施。此外，证监会对...出具警示函等行政监管措施。同时，证监会指出，对26名直接责任人员及负有管理...

重磅！证监会"亮剑"！3家券商，6人被监管谈话，对6名保荐代表人采取监管谈话措施。根据决定书，上述机构和人员的主要问题...除了业绩变脸的项目，证监会对保荐过程中存在的质量问题也高度关注。据不完全...

“券商一哥”营收净利双降，投行收入腰斩，证券投资成唯一亮点，1月，因恒逸石化可转债项目业绩变脸，中信证券被出具警示函，两名保代被监管...广东证监局对中信证券及保两名保代出具警示函。6月，中信证券又卷入科创板...

保荐项目“业绩变脸”证监会对机构和个人“双罚”，据证监会1月12日消息，证监会连发6份行政监管措施决定书，涉及3家证券...6名保荐代表人被采取监管谈话的措施。上述机构和人员的主要问题为，保荐的...

半年40家IPO终止！“券商一哥”中信证券怎么了？，另外一方面或与其过往项目屡陷业绩变脸、财务漩涡等因素有关。半年40家IPO...对此，证监会在1月12日对中信证券发出了警示函，并采取了行政监督管理...

保荐项目业绩变脸将？中信建投变脸数量多华龙保荐的博纳影业持续亏损|公司质量复盘，而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市...监管谈话、对保荐代表人依法认定为不适当人选、暂停保荐机构的保荐业务等监管...