保荐项目业绩变脸证监会警示中信等券商对6人监管谈话
时间:2025-06-11 09:23:25 编辑:翡翠原石网 访问:178
中信建投多家IPO保荐项目与紫晶存储类似上市前盈利火箭式蹿升上市后瀑布式下降,证监会可以根据情节轻重,对保荐机构及其相关责任人员采取出具警示函、责令改正、监管谈话、对保荐代表人依法认定为不适当人选、暂停保荐机构的保荐业务等...
证监会年内开出近40张投行罚单压实保荐机构“看门人”责任,同时对涉及相关行为的13名责任人采取行政监管措施。此外,证监会对...出具警示函等行政监管措施。同时,证监会指出,对26名直接责任人员及负有管理...
监管对可转债业绩变脸出手,三家券商及其保代,中德证券和万和证券3家券商出具警示函,对6名保荐代表人采取监管谈话措施,...此次证监会开出的6张罚单,则对3家保荐机构和6位相关保荐代表人均采取了相应...
重磅!证监会"亮剑"!3家券商,6人被监管谈话,对6名保荐代表人采取监管谈话措施。根据决定书,上述机构和人员的主要问题...除了业绩变脸的项目,证监会对保荐过程中存在的质量问题也高度关注。据不完全...
严惩中介机构“只荐不保”等行为开年以来监管发出15张“罚单”,万和证券3家证券公司采取出具警示函措施,对6名保荐代表人采取监管谈话措施。...例如,2022年12月,因其保荐的项目上市当年即亏损,证监会对保荐代表人杨晓、...
两部门:建立城市房地产融资协调机制;两大保险巨头合资私募“光速”备案;中小银行“高息揽储”大战又起丨大资管一周情报,中信、中德、万和3家券商及6名保代,投行项目业绩变脸遭持续强监管。1月...对6名保荐代表人采取监管谈话措施,受罚内容均与投行项目存在发行当年即亏损、...
同一天,三家券商被警示,因保荐公司在可转债项目上市当年便出现“业绩变脸”问题,证监会连发三张警示函...并对6名保荐代表人采取监管谈话措施。具体而言,证监会指出,经查,发现中信...
半年40家IPO终止!“券商一哥”中信证券怎么了?,另外一方面或与其过往项目屡陷业绩变脸、财务漩涡等因素有关。半年40家IPO...对此,证监会在1月12日对中信证券发出了警示函,并采取了行政监督管理...
保荐项目业绩“变脸”两家券商同日收警示函,在近年来监管多次关注券商保荐项目业绩“变脸”问题的背景下,有业内人士指出,...同时,毛宗玄、朱玮作为保荐人,被证监会采取监管谈话的行政监督管理措施。...
保荐项目“业绩变脸”证监会对机构和个人“双罚”,据证监会1月12日消息,证监会连发6份行政监管措施决定书,涉及3家证券...6名保荐代表人被采取监管谈话的措施。上述机构和人员的主要问题为,保荐的...
三家券商因合规问题收警示函,东兴、国联曾多次被“点名”,开年监管已开出15张罚单,仅1月12日,证监会就一口气公布了6份行政监管措施决定书,对中信证券、中德...对6名保荐代表人采取监管谈话措施。从原因来看,涉及对承销保荐项目情况...
中信证券有点“痛”:半年终止了25个IPO项目,例如,认养一头牛曾被证监会发布近1.5万字长文问询。证监会对该公司提出了48问...1月,因恒逸石化可转债项目业绩变脸,中信证券被出具警示函,两名保代被监管...
“券商一哥”营收净利双降,投行收入腰斩,证券投资成唯一亮点,1月,因恒逸石化可转债项目业绩变脸,中信证券被出具警示函,两名保代被监管...广东证监局对中信证券及保两名保代出具警示函。6月,中信证券又卷入科创板...
保荐项目业绩变脸将?中信建投变脸数量多华龙保荐的博纳影业持续亏损|公司质量复盘,而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目,发行人在证券发行上市...监管谈话、对保荐代表人依法认定为不适当人选、暂停保荐机构的保荐业务等监管...
因在泰禾债托管中履职尽责不到位,中金、东兴、国泰君安3家券商遭警示,1月12日,因保荐公司在可转债项目上市当年便出现业绩变脸,证监会警示了中信...3家券商被警示1月16日,证监会官网公布的监管措施公告指出,经查,中金公司...