公司企业人员涉取罪诈罪合规风险点

时间：2025-05-18 15:51:08  编辑：翡翠原石网  访问：297

国内首份金融机构从业人员问题研究报告发布：诈罪占比最高，从罪名分布来看，诈罪、发放罪、职务侵占罪和罪等案件量排名靠前...取罪。集资案件在金融中的司法适用比例居高不下。集资是典型...

专家谈刑事辩护中民营企业家的权益保护，取等），要么是企业内控合规不到位所致（利用未公开信息交易、交易、...金融诈类案件需要有分析人员和审计人员。值得注意的是，涉刑企业家本人就是...

2019年资本市场公众公司公告涉刑分析，对非工作人员罪1个，取罪1个，操纵证券市场罪1个，集资诈罪1...有针对性的开展合规计划制定、合规风险排查、合规调查应对等工作，不断完善企业...

宣传天花乱坠收费不透明设陷阱无资质网贷中介暗藏巨大风险，但企业信息查询工具显示，该公司所属行业为科技推广和应用服务业，经营范围包括...一些不良网贷中介宣称“征信不好也可以办理，我们公司会专门针对您的实际...

建构案防“124”模型赋能高质量发展——广发银行南京分行开展涉刑案件培训，诈罪、国有公司、企业、事业单位人员罪、滥用职权罪、罪等典型...一方面为分行全体员工进一步建构涉刑思想防线，筑牢高质量发展合规堡垒...

刘贵祥：当前民商事审判中几个方面的适用问题｜专论，据对2021年之前1232份“涉发放罪金融借款合同”裁判文书的分析，...以取罪为例，实践中在判处借款人取罪的同时，判处出借人的工作人员...

海华说法：康美药业案与公司“董监高”的合规风险，二、公司董事、监事及高级管理人员（以下简称“董监高”）的合规风险近年来，...取银行罪、合同诈罪、逃税罪、虚开增值税发票罪、妨害清算罪等；如果是...

德州市局“5.15”打击和防范经济宣传日新闻发布会，以“防风林”工程为牵引，开展涉汽车金融、涉众、涉税、直销企业挂靠公司风险等...诈罪，被判处有期徒刑八年二个月，并金十万元。警方提示：...

最高检：准确把握民营企业涉合同诈罪、经营罪等生产经营类的认定标准，准确把握民营企业涉合同诈罪、经营罪等生产经营类的认定标准。同时，...以涉案企业合规为立足点和发力点，探索建立合规整改行刑互认机制，指导支持民营...

上海金融监管局、上海金融联合发布10件金融消费者权益保护典型案例，构成集资诈罪。C保险公司某代理人向客户推荐虚构的保险公司线下理财产品，并...经了解，案涉企业信用贷为某银行互联网产品，实行共同借款人模式，即由借款...

“2022年度全国检察机关优秀社会治理检察建议”系列报道|福建泉州：检察建议促推金融领域消除隐患健康发展，“对内加强监管，强化合规意识，使内控体系更加健全；对外开展整治活动，加大...其中，陈某因犯诈罪、取罪、抢劫罪、盗窃罪等六个罪名，被数罪并罚...

京师金融研究中心参与制作金融机构从业人员白皮书发布，从罪名分布来看，涉诈罪、发放罪、职务侵占罪和罪等案件量排名靠...取罪。集资案件在金融中的司法适用比例居高不下。集资是典型...

大胆！这种事你们也敢教？——“反催收”乱象调查，记者从多地监管机构了解到，合规催收是金融机构通过合法手段控制风险的重要...如以逃废债而“取”的，可能构成诈罪。在中，逃废债被...

积极培育特色金融文化，现行《商业银行合规风险管理指引》《保险公司合规管理办法》将被废止。可见，...金融票证罪和诈罪2106人，同比下降11%。持续加大反洗钱力度，起诉洗钱...

刑事焦点不法中介全链条刑事规制路径之分析——以涉罪AB贷为例，监管部门多次发布风险提示，警示中介合规风险。在此背景下，明确AB贷等不...此种行为尚不构成诈罪。值得注意的是，不法中介可能成立取罪...