如何评估客户与金融产品的适当性监管明确多项禁止行为还有哪些关注点

时间：2025-06-14 09:05:21  编辑：翡翠原石网  访问：569

云计算:易方达中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在...法规或监管部门对上述组合限制或禁止行为规定进行变更的，本基金可以变更...

中证A100ETF天弘:天弘中证A100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书，法规或监管部门对上述禁止行为和/或关联交易要求作出强制性调整的，本基金...的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时...

港股通科技ETF:广发恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书，法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求...禁止行为等作出强制性调整的，本基金应当按照法规或监管部门的规定执行；...

光电股份:北方光电股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集说明书（注册稿），金融产品，投资金融业务等财务性投资及类金融业务的情形。北方光电股份有限...于本次募投项目型号产品均已取得客户明确意向，且募投项目产能规划系依据客户...

今年以来的行情特征，获得超额收益的思路如何——A股投资策略周报（0607），又为虚拟资产生态提供明确监管框架，巩固香港的国际金融中心地位。合规的颁布...请自行评估接收相关内容的适当性，招商证券不会因订阅本公众号的行为或者收到、...

工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（2025年第1号），3、法规或监管部门对上述投资限制、投资禁止等作出强制性调整的，本基金...及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为...

平安中证A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)，行政法规和证监会规定禁止的行为。五、基金管理人关于禁止性行为的承诺为...本基金禁止从事下列行为：、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，...

A50增:易方达中证A50增强策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书，流动性、价格等因素。此外，本基金将关注其他金融衍生品的推出情况，如法...法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求...

创业板ETF:易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书，法规或监管部门对上述组合限制或禁止行为规定进行变更的，本基金可以变更...如法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人可不受上述规定的限制。...

富国高新技术产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）（二0二五年第一号），（15）其他、行政法规禁止的行为。五、基金管理人关于禁止性行为的承诺...如法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不...

嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书(2025年06月06日更新)，禁止行为等作出强制性调整的，本基金应当按照法规或监管部门的规定执行；...（2）政策性金融债流动性风险,政策性金融债市场投资者行为具有一定趋同性，在...

电信ETF:易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在...法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求...

华西证券:2024年度股东大会会议材料，公司将密切关注监管制度的修订和发布进程，及时领会监管精神，对照新要求全面...(三)因重大行为受到金融监管部门的行政或者被证监会采取证券...

招商招福宝货币A,招商招福宝货币B:招商招福宝货币市场基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)，如果法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行...变更的，在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定。《...

稀土ETF易方达:易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书，合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限...法规或监管部门对上述组合限制或禁止行为规定进行变更的，本基金可以变更...