建立券商合规意见分类分级规范制度架构

时间：2025-06-20 08:55:50  编辑：翡翠原石网  访问：726

格林泓鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2025年第2号，1）董事会下属的风险控制委员会和督察长对公司制度的合规性和有效性进行评估...（13）根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，凡是属于超越权限的...

芯片龙头:富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)(二0二五年第一号)，总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾...六、信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，...

天弘稳健回报债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)，察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别...不断提升公司整体合规意识和能力。（3）审计管理制度为规范内部审计工作，公司...

平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新），公司根据法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计...合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行...

鹏华沪深300指数增强型证券投资基金更新的招募说明书，法》、《信息披露办法》等法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取...合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。在为基金投资运作所提供的基金清算...

摩根全球新兴市场混合(QDII):摩根全球新兴市场混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)，（十二）证券交易（1）券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、...有关法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券...

工业40LOF:富国中证工业4.0指数型证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第3号），现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资深合规经理。历任上海源泰律师...日获得证监会的书面确认，富国中证工业4.0指数分级证券投资基金基金合同...

西南证券股份有限公司委员会关于六届市委第四轮巡视整改进展情况的通报，员工处分等规章制度；提高合规考核占比，增强合规考核的针对性和引导作用；全...建立合规风险定期研判工作机制，开展重点领域专项整治，并召开专题警示教育会，...

前海联合新思路混合A,前海联合新思路混合C:新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)，具体处理原则与操作规范遵循相关法规及监管部门、自律组织的规定。具体见...五、合规性风险指基金管理或运作过程中，违反、法规的规定，或者基金...

创业板ETF:易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书，制度，并根据风险控制点建立健全规范的系统和流程，以基金为会计核算主体，...建立审计发现问题整改台账、加强人员管理等措施，有效控制操作风险、合规风险...

东方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第1号），份有限公司合规法务部总经理，上海海通证券资产管理有限公司合规总监。现任...基金管理人根据有关法规和公司章程的规定，建立了规范的治理结构和议事...

浙江省交通投资集团有限公司委员会关于十五届省委第四轮巡视整改情况的通报，建立完善制度40项；挽回其他经济损失144.66万元。一、关于“学习贯彻总...对金融板块重点企业，推动建立合规风险识别清单、岗位合规职责清单和流程管控...

圆信永丰科技驱动混合发起A,圆信永丰科技驱动混合发起C:圆信永丰科技驱动混合型发起式证券投资基金招募说明书，及有关法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：...基金运作中的风险进行严格的合规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工作...

海富通添合收益债券A,海富通添合收益债券C:海富通添合收益债券型证券投资基金招募说明书，资产管理和内部管理制度等的合法性、合规性、合理性和有效性进行监督、评价、...治理结构规范，管理能力强：选择已建立良好的公司治理结构和市场化经营机制，...

关于1-4月份市重点工作责任清单进展情况的报告，建立市每月调度重点项目制度，实施市重点项目496个，完成年度投资478亿元...建立自然保护地体系、分级分类管理机制，实施升金湖等重要湿地生态保护修复...