央行内部通报券商洗钱风险及反洗钱履职典型问题关注综合账户服务大宗交易等六类业务风险

时间：2025-06-01 12:36:26  编辑：翡翠原石网  访问：202

200亿险资“活水”要来！新华、人寿再联手，设立鸿鹄基金二期；多家国有大行同日官宣：撤销监事会；沃尔玛通知供应商恢复出货，央行内部通报券商洗钱风险及反洗钱履职典型问题，关注综合账户服务、大宗交易等六类业务风险4月29日消息，银行反洗钱局近期内部通报了证券公司洗钱...

民营经济促进法出台，自今年5月20日起施行；银行召开落实金融“五篇大文章”总体统计制度动员部署会议，央行内部通报券商洗钱风险及反洗钱履职典型问题，关注综合账户服务、大宗交易等六类业务风险从业内获悉，银行反洗钱局近期内部通报了证券公司洗钱...

恒生国企ETF:华夏恒生企业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书更新，反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作...（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金...

民生加银稳健配置6个月持有混合(FOF):民生加银稳健配置6个月持有期混合型基金中基金(FOF)更新招募说明书(2025年第1号)，管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也证明工商...流程、岗位职责、人员、授权、创新、合同、印章、服务质量、收费、反洗钱、防...

东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书更新(2025年第2期)，除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱内部控制及相关配套制度，...1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等，基金...

景顺长城纳斯达克科技市值加权交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)2025年第2号更新招募说明书，告、制裁筛查等，并为基金托管人开展反洗钱工作提供充分的协助，法规另有...股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行...

九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新，（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所...服务质量、收费、反洗钱、防止冲突、业务连续性、考核、信息系统等全方面...

圆信永丰基金管理有限公司圆信永丰优享生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新），3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金...责、人员、授权、创新、合同、印章、服务质量、收费、反洗钱、防止冲突、...

A股晚间热点|高层最新发声！事关科技创新，7、央行内部通报券商洗钱风险及反洗钱履职典型问题重要程度：★★★近日，...其中，业务风险集中于综合账户服务、新三板协议转让、主板大宗交易等六类业务。...

富国元利债券A,富国元利债券C:富国元利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二五年第一号)，风险评估公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标...账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。客户服务中心人工坐席提供每周5天、...

东北证券:东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）募集说明书，头部券商凭借着较高的综合实力及抗风险能力，依靠资本实力进一步扩大市场份额...指出公司违反反洗钱管理规定，存在未对高风险客户采取与风险相应的尽职调查及...

300ETF:富国沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第2号），账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。客户服务中心人工坐席提供每周5天、...履行基金合同所必需或基金管理人因遵守反洗钱、投资者适当性管理、制等...

富国远见价值混合A,富国远见价值混合C:富国远见价值混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二五年第一号)，绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施...账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。客户服务中心人工坐席提供每周5天、...

中财独家:4月30日股市猛料必看，央行内部通报券商洗钱风险及反洗钱履职典型问题，关注综合账户服务、大宗交易等六类业务风险记者4月29日从业内获悉，银行反洗钱局近期内部通报了...

东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金招募说明书更新(2025年第1期)，除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱内部控制及相关配套制度，...1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等，基金...