合规观察关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部控制评价和审计的通知要点解读

时间：2025-06-18 04:44:20  编辑：翡翠原石网  访问：212

城投控股:上海城投控股股份有限公司2024年年度股东会会议资料，划完成审计工作，能独立对上市公司财务和内部控制状况进行审计，满足上市公司...审计委员会审议后的评价报告及相关资料，出具年度内部控制评价报告。第一百...

摩根智选30混合A,摩根智选30混合C:摩根智选30混合型证券投资基金招募说明书(更新)，其潜在影响，并结合公司内部控制体系的有效性和完整性进行梳理，找出弱点和...对于上市公司的价值评估将分别从企业外部环境和企业内部因素两个方面展开。...

摩根全球新兴市场混合(QDII):摩根全球新兴市场混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)，性变化，或地区经济、各个行业及上市公司的盈利水平也呈周期性变化，从而...管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。（三）内部控制...

国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2025年第2号)，公司设立合规部及风险管理部，承担内部控制监督检查职能，对各部门、岗位...做到先期完成相关制度建设。（5）有效性原则：内部控制体系应与所处的环境相...

东吴中短债债券发起B,东吴中短债债券发起C:东吴中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书，法》及有关法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下行为发生...工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和方法...

华泰保兴安盈三个月定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书更新(2025年第1号)，进行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督；公司经理层应当根据...司各项业务的合规情况及监督公司内部规章制度的执行情况，定期向监管机构及...

天弘稳健回报债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)，本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任...本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和...

圆信永丰科技驱动混合发起A,圆信永丰科技驱动混合发起C:圆信永丰科技驱动混合型发起式证券投资基金招募说明书，基金运作中的风险进行严格的合规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工作...制制度的有效落实，并评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的金融工具、...

国元证券:国元证券股份有限公司2025年主体信用评级报告，内部审计制度、内部控制制度、内部控制评价工作管理办法等。作为上市公司，...自身合规及风险管理水平公司依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《...

创业板200ETF富国:富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第1号），负责评价与完善公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的...对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险...

摩根中证A50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书(更新)，并结合公司内部控制体系的有效性和完整性进行梳理，找出弱点和问题，与业务部门...理部、合规部及稽核部为公司的风险管理职能部门。托管部内部设置专门负责...

招商添浩纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第二号)，家的有关法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当...内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、...

安信成长动力一年持有混合:安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书(2025年6月更新)，（5）监督与内部稽核内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和...成长性良好的上市公司，在充分控制风险和保证流动性的基础上，力求实现基金...

圆信永丰基金管理有限公司圆信永丰大湾区主题混合型证券投资基金招募说明书（更新），基金运作中的风险进行严格的合规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工作...具有独立行使内控合规工作职权和能力。（三）内部控制制度及措施资产托管业务...

沪市上市公司公告（6月17日），佳驰科技公告，公司拟与成都佳融至合企业管理中心(有限合伙)(简称“佳融至合”)...占上市公司最近一期经审计净资产的17.23%；为关联参股公司提供担保的总额为...