坚守合规底线构建海通证券反洗钱合规防线
时间：2025-05-21 22:44:24 编辑：翡翠原石网 访问：451
东方证券2020年年度董事会经营评述，洗钱活动，进而对公司在、声誉、合规和经营等方面造成不利影响的风险。为...扎实推进证券基金行业文化建设工作，完善合规与风险管理各项制度；从严落实子...
红土创新新科技股票型发起式证券投资基金招募说明书更新（2024年第1期），控合规部总经理，世纪证券有限责任公司首席稽核官。现任红土创新基金管理有限...管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业务特点的风险...
海通证券2023年年度董事会经营评述，（1）合规风险合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业...报告期内，公司将反洗钱工作纳入公司“合规内控文化巩固年”总体规划，进一步...
合规风控投入排名榜：43家上市券商合规风控投入超70亿，增长三成，头部券商增幅同样居前，华锐技术金融科技研究所咨询业务合伙人张引则指出，风险管理的底线是合规，...如浙商证券。券商加紧构建数字合规与数字风控能力近年来，新一轮科技革命纵深...
公募基金特色化发展样本：诺安基金努力向上努力向善努力向远，只有坚守底线,不打监管制度、规则的“擦边球”,牢记“合规创造价值”、“合规...压实第一道防线的风险管理职责;第二,搭建合规标准化质量体系,确保公司战略目标的...
浙商证券董事长吴承根：以全国两会精神为指引，以创新实践为动力，奋力书写资本市场高质量发展浙商答卷，聚焦合规转型，严控展业底线。针对强监管环境，公司修订内控制度多项，开展合...反洗钱系统识别可疑交易准确率提升，廉洁从业教育覆盖全员。科技赋能风控，...
合规风控投入排名榜：43家上市券商合规风控投入超70亿，增长三成，头部券商增幅同样居前，华锐技术金融科技研究所咨询业务合伙人张引则指出，风险管理的底线是合规，...如浙商证券。券商加紧构建数字合规与数字风控能力近年来，新一轮科技革命纵深...
公募基金特色化发展样本：诺安基金努力向上努力向善努力向远，只有坚守底线，不打监管制度、规则的“擦边球”，牢记“合规创造价值”、“合规...压实第一道防线的风险管理职责；第二，搭建合规标准化质量体系，确保公司战略...
招商证券2023年年度董事会经营评述，合规部负责牵头公司合规及风险管理工作和洗钱风险管理工作，协助合规...公司坚持稳健的风险管理文化，将风控合规写入招商证券企业文化共识，强调合规...
公募基金特色化发展样本：诺安基金努力向上努力向善努力向远，只有坚守底线，不打监管制度、规则的“擦边球”，牢记“合规创造价值”、“合规...压实第一道防线的风险管理职责；第二，搭建合规标准化质量体系，确保公司战略...
公募基金特色化发展样本：诺安基金努力向上努力向善努力向远，只有坚守底线,不打监管制度、规则的“擦边球”,牢记“合规创造价值”、“合规...压实第一道防线的风险管理职责;第二,搭建合规标准化质量体系,确保公司战略目标的...
华西证券:华西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书，序号姓名职务任期及债券副总经理、合规总监副总经理、财务负责人华西证券股份...面对财富管理市场日益激烈的竞争，公司始终坚守合规底线，重点围绕“坚定转型...
79位券商高管寄语投资者保护！，公司更秉承“有爱”、“担当”、“共赢”的文化价值观，贯彻“合规是底线、诚信...瑞信证券董事长胡知鸷：瑞信证券将秉承本公司“以客为本，合规守信，专业稳健...
东方证券（600958）2024年度管理层讨论与分析，坚持严守合规底线，努力构建核心竞争力，推动稳健、均衡、可持续地经营和高质量...形成“文化—人—制度—工具”的合规与风险管理闭环体系。合规与风险管理工作...
长江证券:长江证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书，现任公司副总裁兼合规总监、首席风险官；证券业协会合规管理与廉洁从业...反洗钱检查等工作。公司以《证券公司全面风险管理规范》为指引，构建了全面...