六家券商因投行业务被开罚单

时间：2025-06-04 10:02:57  编辑：翡翠原石网  访问：373

一天六家券商领罚！涉及资管、投行、经纪三大业务，据了解，9张罚单的内容主要集中在券商资管、投行和经纪等三大业务。其中，...同时，因中金公司资产管理业务存在提供通道服务的问题，徐翌成作为时任...

华泰|固收：银行理财-从历史脉络看发展未来，且个人存款利率因受到管制而明显偏低，进而银行间市场利率和个人存款利率之间...银行因此积极开拓所谓轻资产的同业表外业务，这也与表内被压抑的实体融资需求...

21解读｜32家券商与54张罚单，华西证券之所以被暂停保荐业务资格，是因其在金通灵2019年定增保荐中尽职...中天国富在内的至少六家券商因廉洁从业问题而被点名。10月以后，廉洁从业相关...

32家券商收54张罚单全面落实监管“长牙带刺”信号显现，华西证券之所以被暂停保荐业务资格，是因其在2019年定增保荐中尽职调查未...中天国富在内的至少六家券商因廉洁从业问题而被点名。10月以后，廉洁从业相关...

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六家券商因投行业务被开“罚单”，3月28日，证监会针对6家券商的投行业务行为集中开出9张罚单，涉及德邦...从原因来看，此次券商存在的问题覆盖投行业务全流程，包括质控制度...

同日！中金被证监会调查！招商被起诉索赔15亿！，林铠鹏、熊世坤、杨录参与公司销售业务，未勤勉尽责，申辩意见未被采纳；黎...8年前投行业务，首例中介机构按比例连带承担赔偿责任终审，所...

2023券业人员变动榜！投顾增员最多，分析师增幅最大，今年上半年，9家券商收到14份涉及投顾的罚单。其中两位券商从业人员在...单看今年上半年统计，25家券商收到45份涉及研究业务的罚单。比如，仅有16名...

CSR一周速览（2025.03.24-2025.03.30）证监会发布上市公司信息披露管理办法，8名有关责任人被警告。浙商证券等六家券商领罚单3月28日，证监会针对投行业务乱象开罚单，行为主要有尽职调查不充分、项目收费不规范等，其中，德邦证券...

经济数据超预期拜登祝贺，美股不买账；油价大涨，OPEC“泼冷水”；FTX创始人保释被拒，从受罚原因来看，这65张罚单中，投行业务的有32张，占比近一半；另外，...这是东北证券近一个月内第六家营业部因违反外汇账户管理规定。卓汇基金实...

年内券商共收逾250张罚单：投行和研报业务成“重灾区”，中信、麦高领罚最多，从罚单内容来看，投行和研报是“重灾区”，合计开出超百张罚单，其余罚单...国融证券六家券商，均收到3张跟研报相关的罚单。投行罚单指出的事项可分为...