金融监督管理总局发文金融机构应设首席合规官

时间：2025-05-08 13:32:29  编辑：翡翠原石网  访问：606

金融监督管理总局发文，金融机构应设首席合规官，第十九条首席合规官应当按照金融监督管理总局及其派出机构的要求和金融机构内部规范，组织或者要求相关内设部门对机构经营管理和员工履职行为的合规性进行...

申万菱信基金管理有限公司申万菱信稳益宝债券型证券投资基金更新招募说明书（2024年第1号），银行监管机构指金融监督管理总局或其他经国务院授权的机构基金管理人指申...法规另有规定的从其规定。基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的...

创同业罚单之最！这家大行理财子1750万，因信息披露不规范等，2月8日，金融监督管理总局（简称：金监总局）发布数则行政，其中交银...金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构...

泓德裕康债券型证券投资基金招募说明书（2025年2月更新），部分数据中心存在风险隐患等被金融监督管理总局罚款400万元。2023年11月...4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法规要求...

融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025年第1号），受到金融监督管理总局北京监管局的。投资决策说明：本基金投资上述...应立即报告证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。...

基本面50LOF:嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025年03月20日更新），银行监管机构银行和/或金融监督管理总局等对银行业金融机构进行...金合同等合规因素限制，使基金管理人无法依据指数购买某成份股；因公司行为...

大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书，十六、银行监管机构：银行和/或金融监督管理总局。十七、基金管理...报核销本金EAST数据等受到金融监督管理总局上海监管局（沪金罚决...

金融监管重塑，人事调动进行时｜金融跨年，金融监督管理总局（下称“金融监管总局”）、证券监督管理委员会（下称...央行与银行保险监督管理机构、证券监督管理机构、外汇管理部门加强对金融...

金融监督管理总局：鼓励金融机构单独设立首席合规官和合规官，应在总部设首席合规官《办法》共五章65条，分别从总则、合规管理职责、合规...金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构...

泓德裕泰债券型证券投资基金招募说明书（2025年2月更新），因违反高管准入管理相关规定、关联管理不合规、绩效考核不符合规定、重大...交易信息披露不充分等被金融监督管理总局罚款15242.59万元、没收所得...

泓德裕康债券A,泓德裕康债券C:泓德裕康债券型证券投资基金招募说明书(2025年2月更新)，内控制度应根据政策、及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面...部分数据中心存在风险隐患等被金融监督管理总局罚款400万元。限公司因...

假期要闻汇总：黄金价格再创历史新高汽车政策调整，央行、金融监督管理总局联合印发《关于调整汽车有关政策的通知》，明确金融机构在依法合规、风险可控前提下，根据借款人信用状况、还款能力等自主...

红塔红土长益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2025年1号)，16、银行业监督管理机构：指银行和/或金融监督管理总局17、基金...基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法规的规定及基金合同的约定，...

兴银基金管理有限责任公司兴银先锋成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2025年第1号），16、银行业监督管理机构：指银行和/或金融监督管理总局17、基金...对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险...

厦门银行:厦门银行股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿），金融监督管理总局作为国务院直属机构，统一负责除证券业之外的金融业监管...未按规定报送统计报表根据金融监督管理总局厦门监管局于2024年8月22日...