代客理财造成客户亏损东方证券合规管理不足一营业部总经理遭监管警示

时间：2025-06-09 16:56:53  编辑：翡翠原石网  访问：307

国元证券:国元证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）募集说明书，经纪业务管理总部副总经理，公司上海襄阳北路证券营业部经理、公司上海东方路...职员、国元证券合规管理部高级主管、副总经理，国元证券反洗钱合规监测中心主...

证券合规周报（第十九期）丨证监会明确境内企业境外上市备案流程，同步推动市场主体提升财务信息披露质量，证券公司银河证券：营业部客户经理委托他人从事客户招揽活动12月20日，...你营业部存在对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为的...

东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书更新—东吴基金管理有限公司2025年1号，历任国泰君安证券营业部办公室主任、机构客户服务总部业务董事副经理；兴安证券机构客户部营销专员；齐鲁证券营业部总经理；万家基金管理有限公司副总经理、...

东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024年第3号），监，上海东方证券资产管理有限公司产品部总经理、智能客户服务部总经理、品牌...向发展，可导致基金的亏损放大，从而可能造成保证金不足，被要求追加保证金，...

代客理财造成客户亏损？东方证券合规管理不足，一营业部总经理遭监管警示，究竟是个人行为，还是东方证券的合规管理出了问题？明知代客理财，却依旧...三是业务招待费用使用不规范，反映出营业部内部合规管理存在不足。”图片来源...

国元证券:国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书，经纪业务管理总部副总经理，公司上海襄阳北路证券营业部经理、公司上海东方路...职员、国元证券合规管理部高级主管、副总经理，国元证券反洗钱合规监测中心主...

大成睿景A,大成睿景C:大成睿景灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书，管理处置部/委托代理业务部/资产管理分公司总经理助理、副总经理、总经理。现任...司和平路证券营业部副总经理；1997年6月至1999年1月任联合证券公司哈尔滨...

国元证券:国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书，国元证券合规管理部高级主管、副总经理，国元证券反洗钱合规监测中心主任。...（2）撤销汝伟亳州魏武大道证券营业部总经理职务；采取警示函监管措施的决定》...

代客理财造成客户亏损？东方证券合规管理不足一营业部总经理遭监管警示，总经理。据王先生透露，张洋代客理财造成了他400余万元的亏损至今未追回。蹊跷...三是业务招待费用使用不规范，反映出营业部内部合规管理存在不足。”图片来源...

东财创业板A,东财创业板C:西藏东财创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书，证券股份有限公司董事、总经理。曾任证券监督管理委员会上海监管局机构二...券股份有限公司合规部总经理、东方财富证券股份有限公司副总经理。沙福贵...

东方阿尔法招阳混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2025年第2期)，现任东方阿尔法基金管理有限公司综合管理部总监。刘明：总经理，男，经济学...曾任厦门证券公司鹭江营业部总经理、厦门产权交易中心副总经理、香港时富金融...

国元证券:国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书，职员、国元证券合规管理部高级主管、副总经理，国元证券反洗钱合规监测中心主...通过微信群开展投资咨询业务，合规管理不足，留痕管理不完善，向客户提供投资...

证券合规周报（第十九期）丨证监会明确境内企业境外上市备案流程，同步推动市场主体提升财务信息披露质量，银河证券股份有限公司长春大街证券营业部客户经理康欣存在委托他人从事...你营业部存在对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为的...

员工使用营业部电脑代客炒股长江证券营业部遭罚，（原标题：员工长期使用营业部电脑代客炒股，长江证券营业部遭罚，今年来第三...长江证券年内多次因营业部代客理财、炒股等问题收到证监会罚单，且有两名...

证券合规周报（第十九期）丨证监会明确境内企业境外上市备案流程，同步推动市场主体提升财务信息披露质量，证券公司银河证券：营业部客户经理委托他人从事客户招揽活动12月20日，...你营业部存在对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为的...