完善内控管理银保监会拟要求理财公司设首席合规官

时间：2025-05-25 10:53:46  编辑：翡翠原石网  访问：978

招商中证煤炭等权指数C,招商中证煤炭等权指数E:招商中证煤炭等权指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第二号)，况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。（6）各业务部门：...日的交易时间，但基金管理人根据法规、证监会的要求或基金合同的规定...

完善内控管理银保监会拟要求理财公司设首席合规官，中新社北京4月29日电(记者王恩博)银保监会29日就《理财公司内部控制管理...结合理财公司特点细化了相关要求。其中提及设立首席合规官，负责监督检查内部...

监管鼓励银行等单设首席合规官！薪酬不低于同条件高管均值，已有机构先行设立，理财公司应当在高级管理层设立首席合规官，其直接向董事会负责，对本机构内部...同时要求，理财公司应当保障首席合规官开展工作所需的知情权和调查权等，确保...

富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（二〇二五年第一号），17、银保监会：指银行保险监督管理委员会18、基金合同当事人：指受...其中合规与风险控制委员会负责评价与完善公司内部控制体系。②公司管理层设立...

恒生前海恒源天利债券A,恒生前海恒源天利债券C:恒生前海恒源天利债券型证券投资基金招募说明书(更新)，史芳女士，工商管理硕士，副总经理、首席信息官兼运营总监。曾任银行...但基金管理人根据法规、证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、...

中银恒利半年债:中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2025年第1号)，历任银行合规部助理总经理，银保监会一部、审慎局、统信部副调研员、...维护内控制度的有效执行，确保公司和基金的合规稳健运作，提高内控管理的有效...

汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）更新招募说明书（2025年5月23日更新），融监督管理总局（前身为银保监会）及其派出机构、证监会及其派出机构...照法规要求需向证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供...

太保:太保2024年第一次临时股东大会会议材料，席科技官、首席投资官、财务负责人、合规负责人等高级管理人首席风险官、首席...各位股东：根据监管制度相关要求并结合公司实际，公司拟对《太平洋保险（...

融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025年第1号），（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。第四部分...（2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重点，定期...

中兴通讯出资深创投，太保资本200亿母基金落地武汉，银保监会：理财公司应设首席合规官明确投资人员及交易人员名单银保监会网站4月...银保监会制定了《理财公司内部控制管理办法》，自2022年4月29日起公开征求...

芯片基金:汇添富中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2025年5月21日更新)，织指导公司合规稽核和风险管理工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规...融监督管理总局（前身为银保监会）及其派出机构、证监会及其派出机构...

国寿安保尊恒利率债债券A,国寿安保尊恒利率债债券C:国寿安保尊恒利率债债券型证券投资基金更新招募说明书，站研究员，人寿保险股份有限公司内控合规部高级主管、投资管理部评估分析...在基金促销活动期间，基金管理人可以按证监会要求履行必要手续后，对基金...

中银全球策略证券投资基金（FOF）更新招募说明书（2025年第1号），历任银行合规部助理总经理，银保监会一部、审慎局、统信部副调研员、...维护内控制度的有效执行，确保公司和基金的合规稳健运作，提高内控管理的有效...

招商中证银行指数C,招商中证银行指数E:招商中证银行指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第二号)，况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。（6）各业务部门：...的交易时间，但基金管理人根据法规、证监会的要求或基金合同的规定...

人保中证同业存单AAA指数7天持有:人保中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金招募说明书，份有限公司合规负责人、首席风险官、执行董事、副董事长、总裁、党委书记、...但基金管理人根据法规、证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、...