代销业务管理办法落地重申适当性原则明确11项销售禁止行为
时间：2025-06-04 05:23:51 编辑：翡翠原石网 访问：713
2024年度信托行业十大关键词，此次监管评级设置公司治理、资本要求、风险管理、行为管理和业务转型五大评级...业务，要严格履行投资者适当性管理、尽职调查、风险管理、净值化管理、信息披露...
中泰证券:中泰证券股份有限公司向特定对象发行股票证券募集说明书（申报稿），《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实投资者...《证券公司风险控制指标管理办法》进一步明确了证券公司的业务范围与净资本...
国泰君安:东方证券股份有限公司关于国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告（注册稿），销售业务：《证券公司代销金融产品管理规定》《证券投资基金销售适用性指导意见...《证券期货投资者适当性管理办法》《期投资者保护货交易者保障基金管理办法》...
风雨兼程又一年十大关键词定格信托业，进一步加强风险管理和行为管理十分必要。《办法》明确，信托公司应对监管评级...业务，要严格履行投资者适当性管理、尽职调查、风险管理、净值化管理、信息披露...
华泰|固收：银行理财-从历史脉络看发展未来，《商业银行理财业务监督管理办法》和《商业银行理财子公司管理办法》（上述两项...资管新规明确资产管理业务是金融机构的表外业务，金融机构不得开展表内资管业务...
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影响13万亿，又有重要新规，不得开展与资产管理相冲突行为等禁止性行为；满足行业实践需求，适度松绑股权...管理业务做了不少有针对性的优化和松绑，《备案办法》一方面就当时的某些原则性...
千金药业:国投证券股份有限公司关于株洲千金药业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易之独立财务顾问报告（申报稿），业务管理办法《证券发行注册管理指《上市公司证券发行注册管理办法》办法》《...市公司独立性的相关规定，符合《重组管理办法》第十一条第（六）项的规定。...
国泰君安:国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书，销售业务：《证券公司代销金融产品管理规定》《证券投资基金销售适用性指导意见...《证券期货投资者适当性管理办法》《期投资者保护货交易者保障基金管理办法》...
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代销业务管理办法落地：重申适当性原则，明确11项销售禁止行为，明确11项销售禁止行为除前述规定外，《办法》的第五章为销售管理，对商业银行...兴业研究认为，《办法》重申了适当性原则，强化代销业务消费者权益保护。包括...