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中证协建立自律处分典型案例通报机制首期案例聚焦四大问题

时间：2025-06-03 09:48:49 编辑：翡翠原石网访问：234

中证协建立自律处分典型案例通报机制，首期案例聚焦四大问题，证券业协会（下称“中证协”）建立自律处分典型案例通报机制，并通报四起...整体来看，此次中证协通报的2025年第1期自律处分典型案例分别聚焦了四个方面...

陆家嘴财经早餐2025年5月28日星期三，1、证券业协会已建立自律处分典型案例通报机制，并于近日在行业内通报了首期共四起典型案例，涉及证券营业部虚构第三方服务内容、分公司冲突防范审查...

长江证券:长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书，获得中证协社会责任专项工作的满分评价，被湖北省授予“2021年度金融支持...、重大行政或行政监管措施、市场自律组织作出的债券业务相关的处分，...

国元证券:国元证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）募集说明书，所2022年度“十佳ETF销售商”，中上协“2023年上市公司ESG优秀实践案例”...制等多方面的业务实操培训，加强对典型案例及审核关注问题的研究，提升项目组...

天山股份:新疆天山水泥股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）募集说明书，公司应当建立投资者关系管理机制，指定专门人员担任投资者关系管理人。公司与...董事会秘书对审核员提出的问题进行解释，并根据要求对披露信息内容进行补充...

城投宽庭:国泰君安城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第1号)，金份额持有人优先原则，防范冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，...资、建设、运营管理的主体作用，聚焦路桥、水务、环境、置业四大业务板块，...

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国元证券:国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书，在中证协公布的2022年证券公司投行业务质量评价结果中，国元证券获评A类；...对此，公司将上述事项及时通报公司全体投行员工，定期将审核案例、审核动态等...