国投证券深圳分公司收警示函向投资者承诺收益等

时间：2025-06-27 10:38:04  编辑：翡翠原石网  访问：776

交银施罗德增利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)，（4）向基金份额持有人承诺收益或者承担损失；（5）依照法规有关规定...2、对证券投资业绩进行预测；3、承诺收益或者承担损失；4、诋毁其他基金...

突发！这家公司信息披露遭证监会|盘后公告集锦，近日，公司取得股份有限公司山东省分行出具的《上市公司股票回购承诺函...公司拟向国投集团等相关方发行股份购买电子工程设计院股份有限公司控股权，...

卖基金承诺收益，无从业资格的也卖基金，这家券商分公司“拼”出了罚单，对国投证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。经纪业务作为券商营收的...存在从事公募基金销售业务过程中向投资者承诺收益，为客户在公司外部平台...

国投证券深圳分公司收警示函向投资者承诺收益等，国投证券股份有限公司深圳分公司因存在多项行为被深圳证监局采取出具警示函...你公司存在个别营业部从业人员在从事公募基金销售业务期间向投资者承诺收益，...

至正股份:上海泽昌律师事务所关于深圳至正高分子材料股份有限公司重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之补充意见书（三），5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺经营范围最低收益”；市场主体...如果未能履行相关承诺并给公司或者投资者造成损失的，承诺方将愿意依法承担对...

安信永鑫增强债券型证券投资基金更新招募说明书（原安信永鑫定期开放债券型证券投资基金）（2025年6月更新），（4）向基金份额持有人承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；...会江苏监管局出具警示函。7.东方证券股份有限公司2024年7月11日,东方证券...

承诺收益！这家券商再被警示，深圳证监局决定对国投证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。合规意识...具体包括：在从事公募基金销售业务过程中，向投资者承诺收益；为客户在公司...

国投证券深圳分公司收警示函，承诺收益、无证销售、给客户“递答案”等频出，（记者王婉莹）深圳证监局日前披露的一纸警示函，指向国投证券深圳分公司。...存在从事公募基金销售业务过程中向投资者承诺收益，为客户在公司外部平台...

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深圳证监局关于对国投证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定，国投证券股份有限公司深圳分公司:经查，你公司存在个别营业部从业人员在从事公募基金销售业务期间向投资者承诺收益，个别未取得基金从业资格人员参与基金销售...

国投证券深圳分公司因多项被深圳证监局出具警示函，具体包括个别营业部从业人员在从事公募基金销售业务期间向投资者承诺收益；个别...深圳证监局决定对国投证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。若国投...

嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2025年06月25日更新)，本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在...2、对证券投资业绩进行预测；3、承诺收益或者承担损失；4、诋毁其他基金...

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董事长刚升迁，国投证券收罚单，监管函指出，事项包括向投资者承诺收益，未取得基金从业资格人员参与基金...为此，深圳证监局对国投证券深圳分公司采取出具警示函的监管措施。总部直辖...